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行业资讯 兴业证券周详深化逆洗钱 做有责任感的证券公司
发布时间: 2019-05-09 来源:未知 点击次数:

  近年来,金融走动稀奇做事组(FATF)一向深化、细化国际逆洗钱标准,大幅挑高了标准的实走请求。行为FATF成员,吾国金融机构逆洗钱和逆恐怖融资做事实走标准日趋与国际接轨。逆洗钱做事的主要性已经上升到崭新的高度,升迁至国家战略层面,成为推动国家治理的主要抓手。

  永远以来,兴业证券股份有限公司(以下简称“吾司”)厉格根据中国人民银走及其福州中央支走的逆洗钱做事请求,仔细贯彻落实逆洗钱法律法规,竖立健全逆洗钱做事机制,有效提防洗钱和恐怖融资风险,并得到监管机构的认可和一定,先后获得“逆洗钱做事先辈单位”、“逆洗钱宣传综相符奖”、“逆洗钱培训做事特出奖”、“第六届证券期货科学技术奖”三等奖等多项荣誉。

  一、竖立全局认识、添强治理,构建金融逆洗钱防线

  证券走业的洗钱是指将造孽的造孽所得及其产生的利润,经过遮盖、遮盖其来源和性质,使其在证券走业运动形态上相符法化的走为,主要损坏市场经济运动的公平偏袒和有序竞争,并对金融体系坦然安详组成要挟。

  近年来,国际逆洗钱和逆恐怖融资标准趋厉趋紧,证券走业逆洗钱做事正面临深切而复杂的变化,必要吾们以崭新的理念注视和推进逆洗钱做事。逆洗钱做事的开展要进一步结相符党中央、国务院关于扫暗除凶的做事请求,共同抨击暗凶势力洗钱造孽。同时还要结相符清廉从业有关规定,把逆腐倡廉行为一项频繁化做事深入持久地一向推进。

  在金融风险高发的环境下,证券公司做好逆洗钱做事,不光是深化自己风险管理、维护卓异信用的必要,更是维护金融安详、维护国家益处和实走国际准许的必要。面对暗藏在证券市场错综复杂的洗钱走为,吾司在实际做事中牢固竖立大局认识和全局不悦目念,添强治理,构建金融逆洗钱防线。

  二、高度偏重、辛勤推动,准实在走逆洗钱主体责任

  吾司根据逆洗钱监管请求,高度偏重、仔细践走“风险为本”的监管理念行业资讯,周详推进逆洗钱做事开展行业资讯,并取得卓异奏效。

  (一)落实主体责任,竖立健全逆洗钱做事机制

  吾司首终坚持相符规创造价值的管理理念,坚持相符规从高层做首,清晰了董事会、监事会、高级管理层的逆洗钱做事职责。布局架构方面,竖立了以总裁为组长、高级管理层为组员的逆洗钱领导幼组,并在领导幼组下设逆洗钱做事幼组,竖立首了高层决策、总部与分支机构上下联动、分支机构前后台互动的逆洗钱做事布局体系。制度建设方面,搭建了较为齐全的逆洗钱制度体系,并将洗钱风险限制与周详风险管理有效衔接,为落实洗钱风险管理挑供基础保障。人才队伍建设方面,配备了一批逆洗钱认识剧烈、营业知识谙练的逆洗钱专职或兼职人员,确保逆洗钱做事职责有效落实。

  (二)坚持不搀杂导向,准实在走客户身份识别负担

  吾司竖立了客户身份识别长效做事机制,将客户身份识别做事融入各项营业环节。经过将客户身份识别融入客户回访做事、客户经理平时客户服务做事以及融资融券等各项营业的办理流程,落实对客户身份的尽职调查。整相符在各栽营业去来中获得的客户身份、资金营业、财产有关等新闻,完善客户身份识别手腕,升迁疑心营业监测分析做事成果。对于高风险等级客户,采取深化的风险限制措施,增补营业监测专项指标。对于暗名单客户,借助体系实时监控,并及时对调整的名单开展回溯性调查。对于非自然人客户,仔细开展受好一切人核查做事,提防复杂股权或者限制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险。

  (三)强调自立创新,赓续升迁大额与疑心营业报告做事质量

  吾司是自立监测标准上线报送疑心营业报告的试点单位之一,同时也是2016年逆洗钱数据质量评价试点参与机构,报告质量曾多次得到中国人民银走逆洗钱局、逆洗钱监测分析中央的认可。2017年5月,吾司收到《证券期货业金融机构逆洗钱数据报送情况的通报》中挑到“兴业证券股份有限公司和坦然证券有限责任公司行为2016年逆洗钱数据质量评价试点参与机构,积极参与有关做事,进一步挑高了疑心营业报告质量。”2018年10月,吾司行为两家证券公司代外之一参添逆洗钱监测分析中央举办的疑心资金监测做事会谈会,向逆洗钱监测分析中央领导汇报了吾司疑心营业监测做事机制、指标模型、数据报送等情况,并得到了一定。

  (四)结相符营业实际,钻研搭建科学的营业洗钱风险评估体系

  吾司对营业洗钱风险评估体系进走了深入的追求钻研,撰写的课题报告《证券公司洗钱风险评估体系与实走框架钻研》于2017年2月在《中国证券》发外。吾司根据中国人民银走福州中央支走发布的《福建省金融机构洗钱风险自评估指引》、《进一步完善洗钱风险自评估的请示偏见》等文件请求,完善营业洗钱风险评估制度、流程,钻研、设计了一套定量评估为主、定性分析为辅、数据发掘与统计分析等手腕并走的洗钱风险评估体系,对营业风险等级进走分类,深入发掘固有风险点,查找限制措施漏洞,行使评估终局,有针对性地添强单薄营业环节的逆洗钱措施,请求创新营业开展前厉格实走洗钱风险评估,高风险营业按期深化评估。

  (五)偏重认识传导,夯实逆洗钱履责的内外部基础

  内部宣导方面,吾司以高度的责任感,一向深化逆洗钱宣导,牢固竖立逆洗钱做事“全员性负担”、“全流程限制”和“一把手工程”三大中央绪念,深切领会依法实走逆洗钱负担是郑重发展的基本前挑。布局多场逆洗钱培训,其中总裁亲自授课、亲自推动,向各条线各部分、自上而下逐级灌输逆洗钱认识,传达逆洗钱请求。外部宣导方面,吾司足够行使兴业证券国家级投资者哺育基地的平台上风,创新逆洗钱宣传模式,如引入电台采访和音频展播、制作动漫视频、开展有奖竞应,推广主题海报和有关案例、布局户外宣传等,宣传遍及逆洗钱知识,添强社会公多逆洗钱认识。同时,吾司积极参添逆洗钱有关课题钻研,多次参与逆洗钱做事钻研交流会,分享做事收获,吸收先辈经验,推动洗钱风险管理文化传播。

  (六)偏重科技助力,挑高逆洗钱做事的有效性

  吾司根据洗钱风险管理的必要,赓续完善逆洗钱管理体系功能,现在已具备大额与疑心营业监测、疑心营业报告审批与报送、客户风险等级划分、客户证件过期告诉、监控名单监测和回溯筛查等功能模块,为实走逆洗钱负担挑供了有力的技术撑持。2018年5月,吾司与期货子公司说相符申报项现在《基于特征指标化的联相符逆洗钱模型及其集团化行使》,荣获证券期货走业科学技术周围的最高奖——“第六届证券期货科学技术奖”三等奖。在异日做事过程中,吾司将根据平时发现的题目一向完善逆洗钱管理体系功能,升迁逆洗钱做事效率和质量。

  三、挑高站位、转折思路,适宜新时代逆洗钱监管请求

  2018年10月9日,中国人民银走说相符银保监会、证监会和外汇管理局召开了全国金融体系逆洗钱做事会议,易纲走长等领导在会上发外了主要说话。吾司仔细布局学习会议的主要精神,惊醒认识到逆洗钱做事面临的内外部环境正处于史无前例的大变革时代,必须挑高站位,转折不悦目念,捏紧适宜新时代逆洗钱监管请求。

  (一)深化风险认识,周详推动“19号文”落实到位

  “重营业拓展、轻相符规风险”的经营理念和营业模式一定存在隐患,营业发展和洗钱风险管理必须保持同步,才能保证金融机构健康、迅速发展。今年,吾司将辛勤贯彻落实关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试走)》告诉(银逆洗发〔2018〕19号)的有关请求。做事思路方面,完善从逐项抓做事向全局化思想的转折。对于实走过程中发现的新题目,一向完善,竖立带有“良性循环成长”功能的动态制度体系。做事改进方面,完善从管窥式到穿透式的模式转折。在整改详细题目的同时,追本溯源,从机制层面着手,从根子上解决题目。

  (二)开展风险评估,有效识别和防控洗钱风险

  吾司将完善洗钱风险评估制度、流程。一是添强营业洗钱风险评估,对营业风险等级进走分类,根据风险等级分类终局采取针对性措施;二是落实创新营业洗钱风险评估与报备,将“事中、过后监测‘前置为’事前防控”;三是完善客户洗钱风险分类管理机制,将逆洗钱请求融入营业环节,对尽职调查做事精耕细作,深入晓畅营业实际限制人和受好人,厉把客户身份实在性审阅和暗名单监控关口;四是落实法人分类评级监管请求,对逆洗钱做事相符规性和有效性逐项自评,对发现的不能及时开展整改。

  (三)深入模型钻研,升迁资金监测奏效

  吾司将主行为为,结相符客户、营业特点,确定重点监测的客户、营业和疑心营业类型,修改完善监测指标或模型,完善从仰仗人力为主到仰仗制度、体系的转折。在体系整相符、联通的基础上,推动体系间的互动,以映射逆洗钱各项做事间复杂的内在有关。推动逆洗钱监测体系的智能化,从针对联相符客户营业的线性分析,向营业对手、有关客户间的网状分析发展,推动逆洗钱监测能力的内心升迁。另外,进一步深化逆洗钱数据报送管理,根据逆洗钱监测分析二代体系上线做事有关请求,做好数据报送的稳定切换。

  异日,兴业证券将不息以高度的责任感和使命感,依法实走逆洗钱各项负担,周详深化逆洗钱做事,积极建设洗钱风险管理文化。

  (CIS)

  兴业证券股份有限公司 总裁 刘志辉

责任编辑:马秋菊 SF186

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